aifExpert 4.20


Release Notes

Allgemein

Version

4.20.0531

Datum

10.11.2021

Kompatibilität

xpectoPro Stable 3.20

Technische Vorraussetzung

.NET-Framework ab Version 4.7.2-4.8.x

Wichtige Hinweise

Highlights

Meldewesen - Checks für Stammdaten und für Werte in Reiter "Aktionen"

Im Bereich des Meldewesens wurden weitere umfangreiche Qualitätssicherungs-Funktionen implementiert. So können nun zusätzlich mithilfe von manuell ausgeführten Checks nochmal eine Datenüberprüfung durchgeführt werden.

Meldewesen - Importer für Stammdaten mithilfe von Excel-Vorlagen

Mithilfe von standardisierten Vorlagen sind nun Änderungen sowie der Erst-Import von Stammdaten im Bereich des Meldewesens schnell möglich.

Meldewesen - AIFMD - Zusätzliche Validatoren und Bedingungen

Im Bereich des AIFMD-Meldemoduls wurden weitere zusätzliche Validatoren sowie Bedingungen implementiert um auch die Warnings seitens der BaFin bereits bei der Meldungserzeugung prüfen zu können.

Features

Allgemein

#84767 Allgemein - aifExpert-Tabellen in das Konfigurationsmanagement aufnehmen

Die spezifischen aifExpert Tabellen sind in das interne Konfigurationsmanagement aufgenommen. Somit können nun die entsprechenden Konfigurationen zwischen den Systemen ausgetauscht und gesichtert werden.

#85755 Meldewesen - Importer für Stammdaten mithilfe von Excel-Vorlagen

In aifExpert werden ab jetzt standardisierte Import-Tabellen für den Import von Gesellschafts- sowie Produkt-Stammdaten zur Verfügung gestellt, wobei diese mit einer neuen und schlanken Funktion importiert werden können. Dadurch wird eine Verbesserung beim Import von vielen Daten oder ein wiederholender Import von Daten erzielt. Darüber hinaus kann mit diesen Import-Tabellen sowie dem neuen Importer ein automatisierter Daten-Import schneller realisiert werden.

#84424 Erweiterung Speicher-Funktionalität um Prüfung von zwischenzeitlich gespeicherten Daten

Die Speicher-Funktionalität wurde erweitert um die Prüfung von zwischenzeitlich gespeicherten Daten. In diesem Fall erscheint ein Dialog, welcher die Auswahl der zu speichernden Daten ermöglicht.

Meldewesen - Allgemein

#85197 Meldewesen - Stammdaten - Validatoren für LEI und BBk Firmen-Nr

Bei der Abgabe einer Meldung an die Bundesbank wird vorab geprüft, ob benötigte Daten wie die LEI und/oder die BBk Firmen-Nr. in den Stammdaten hinterlegt sind, um einen Nutzer zielgerichtet über ein fehlen dieser Daten zu informieren.

#85010 Meldewesen - Stammdaten - Validator BBk Firmen-Nr sowie Legal-Entity-ID

Für die beiden notwendigen und wichtigen Stammdaten sind Validatoren hinterlegt, die das Format überprüfen.

#84993 Handbuch aifExpert - Meldewesen überarbeiten

Das Handbuch im Bereich Meldewesen wurde überarbeitet und erweitert, so dass die Nutzung besser unterstützt wird. Wobei das Handbuch nach dem Stable-Update sukzessive weiterentwickelt werden soll, so dass diese Wissensplattform dem Nutzer stets eine erste Anlaufstelle ist.

#84360 Meldewesen - Meldungen mit Werte Reitern über ActionStatus vor Mehrfachbearbeitung absichern

Um einen eventuellen Datenverlust bei der Arbeit mehrerer Nutzer mit einem Melde-Modul vorzubeugen, wird ein Melde-Modul beim ersten Öffnen eines Nutzers für weitere Nutzer gesperrt und weitere Nutzer können lesend auf das Melde-Modul zugreifen. Lösbar über die Tab-XML-Beschreibung über <LockDataRecord>true</LockDataRecord>

#80894 Meldewesen - Neues Feld DU_Submissiontype mit Logik, ob es neu, korrektur oder Stornomeldung ist

Beim Erzeugen der Meldungsdateien, wird nun zwischen den unterschiedlichen Meldungsdatei-Arten unterschieden.

#84650 Meldewesen - Checks für Stammdaten und für Werte in Reiter "Aktionen"

Dem Erstellen einer Meldung wurde der Prozess-Schritt Stammdaten Prüfung vorgelagert, wobei überprüft wird, die von dem jeweiligen Institut geforderten Stammdaten für die Erstellung der Meldung vorhanden sind. Falls Stammdaten nicht vorhanden sein sollten, so wird dem Nutzer ein zielführender Hinweis zu den fehlenden Angaben bereitgestellt.

Meldewesen - AIFMD

#85747 Meldewesen - AIFMD - F117 auf N0 umstellen

Das Format des Feldes F117 - Principal Markets wurde umgestellt

#85266 Meldewesen - AIFMD - Bug bei Kopieren in den neuen Zeitraum

Ein Fehler beim kooprieren einer AIFMD-Meldung in einen neuen Zeitraum wurde behoben, wobei der Start und das Ende einer Meldung in Abhängigkeit zur gewählten Periode ausgefüllt wird.

#84891 Meldewesen - AIFMD - Meldungserzeugung für Liechtenstein

AIFMD-Meldungen können für die Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) in Liechtenstein eingereicht werden.

#84790 Meldewesen - AIFMD - Angabe '0' bei nicht vorhandenen Werten

Nicht vorhandene Werte im AIFMD-Modul werden zukünftig mit "0" dargestellt.

#84706 Meldewesen - AIFMD - Investorconcentration - 0-Werte sollten möglich sein

Die Investoren-Konzentration im AIFMD-Modul kann als Summe zwischen den zwei anzugebenden Gruppen den Wert "0" aufweisen, wobei dieses bei Fonds benötigt ist, die noch nicht gezeichnet wurden.

#84331 Meldewesen - AIFMD - Ausgabe der Fehlermeldung in einer Datei

Auftretende Fehlermeldung im AIFMD-Modul werden zukünftig in einer Datei gespeichert, so dass etwaige Fehler vereinfacht dem Support zur Verfügung gestellt werden können.

#84257 Meldewesen - AIFMD - MeldungAIFMD_F064 - Validator CheckValue

Anpassung des Validator zur Berücksichtigung nur von Long-Positionen innerhalb der Main_Instruments.

#84572 Meldewesen - AIFMD - Zusätzliche Validatoren und Bedingungen

Bei der Eingabe der jeweiligen Werte in dem AIF Anteil einer AIFMD Meldung wurden weitere Validatoren hinzugefügt, welche auf fehlerhafte und/oder fehlende Eingabe hinweisen.

Meldewesen - CRS

#83599 Meldewesen - CRS für Luxemburg

Meldung nach Grundlage des CRS können für die Aufsichtskommission des Finanzsektors (CSSF) in Luxemburg eingereicht werden.

#84047 Meldewesen - CRS - Luxemburg mehrere CRS bodies für die Gruppierung von Steuerländern

Aufgrund unterschiedlicher möglicher Einreichungsländer bei Meldungen nach dem CRS, werden diese Gruppiert nach Periode und Land dargestellt.

Meldewesen - FATCA

#83712 Meldewesen - FATCA - Änderung XML-Schema sowie neue XSD für Rückmeldungen

Die Meldungsdatei des FATCA-Moduls wurde hinsichtlich der geänderten Vorgaben des Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) in Deutschland angepasst. Wobei die Auswirkungen dieser Änderungen ebenfalls in der Rückmeldung der Software berücksichtigt wurden.

#74652 Meldewesen - FATCA - Info bei Rückmeldungen ist falsch

Anpassen eines Fehlers innerhalb der Rückmeldung beim Meldungs-Upload zum Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) in Deutschland.

Risikomanagement

#85364 Risikomanagement - Qualitativ und Quantitativ Labels tauschen

Die Bezeichnungen der Bewertungsarten von Risiken wurden im gesamten Modul an den üblichen Standard angepasst.

#84976 Handbuch - RM - Anlage von Mandanten & Mandantentypen

Das Handbuch wurde um eine Anleitung zur Anlage von Mandanten und Mandantentypen erweitert.

BugFixes

Allgemein

#84496 Meldewesen - Mail-Versand funktioniert nicht korrekt bei Gruppenzugehörigkeit

Verbesserung des Mail-Versand

#84313 Virtuelle Felder führen zu langsamen Abfragen im RowStream

Verbesserung der Performance bei virtuellen Feldern

Meldewesen - AUSWI

#86871 Meldewesen - AUSWI - Kleinigkeiten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des AUSWI-Moduls.

Meldewesen - AWS

#86868 Meldewesen - AWS - Datei erzeugen

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Meldungs-Erstellung im AWS-Modul.

Meldewesen - AWZEL

#86850 Meldewesen - AWZEL - Kleinigkeiten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des AWZEL-Moduls.

#86849 Meldewesen - AWZEL - Datei-Erzeugung

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Meldungs-Erstellung im AWZEL-Modul.

#86838 AWZEL - Werte abholen

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Werte-Abfrage im AWZEL-Modul.

Meldewesen - AIFMD

#86348 Meldewesen - AIFMD - MK & MI - Integer overflow bei Summenspalten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des AIFMD-Moduls.

#86279 Meldewesen - AIFMD - Fehler in Eingabefeldern

Verbesserung von Fehlern innerhalb von unterschiedlichen Eingabefeldern.

#85266 Meldewesen - AIFMD - Bug bei Kopieren in den neuen Zeitraum

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Funktion "in neuen Zeitraum kopieren" im CRS-Modul.

#85177 Meldewesen - AIFMD - MeldungAIFMD_F058 - Darstellungs-Bug

Verbessern der Darstellungen im AIFMD-Modul.

#85155 Meldewesen - AIFMD - Anpassung Validation InvestorConcentration

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Validatoren im AIFMD-Modul.

#84662 Meldewesen - AIFMD - Bug bei fehlender Eingabe im Reiter F160

Verbessern eines Fehlers innerhalb des Reiters "Fund to Counterparty Exposure"

Meldewesen - CRS

#85759 Meldewesen - CRS/FATCA - Group By in Bericht rausnehmen

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Bericht-Erstellung im CRS-Modul.

#85492 Meldewesen - CRS/FATCA - Fehlerhafte Gruppierung in Bzst Berichten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Bericht-Erstellung im FATCA-Modul.

#84739 Meldewesen - CRS/FATCA - Ereignisse sollten nicht öffentlich sein

Durch die Meldungsabgabe angelegte Ereignisse werden nicht mehr im Kundenportal (falls vorhanden) angezeigt

#84597 Meldewesen - CRS - Fehler der Rückmeldung wird nicht ausgewiesen

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Rückmeldungen im CRS-Modul.

#83707 Meldewesen - CRS - Programmabsturz im Modul CRS

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des CRS-Moduls.

Meldewesen - FATCA

#86743 Meldewesen - FATCA - Kleinigkeiten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des FATCA-Moduls.

#86219 Meldewesen - FATCA - AccountClosed - Keine Berücksichtigung des Feldinhaltes

Der optionale Feldinhalt "AccountClosed" wird nun korrekt berücksichtigt.

#85759 Meldewesen - CRS/FATCA - Group By in Bericht rausnehmen

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Bericht-Erstellung im FATCA-Modul.

#85492 Meldewesen - CRS/FATCA - Fehlerhafte Gruppierung in BZSt Berichten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit der Bericht-Erstellung im FATCA-Modul.

#84739 Meldewesen - CRS/FATCA - Ereignisse sollten nicht öffentlich sein

Durch die Meldungsabgabe angelegte Ereignisse werden nicht mehr im Kundenportal (falls vorhanden) angezeigt

Meldewesen - FSAK

#86736 Meldewesen - FSAK - Kleinigkeiten

Verbessern der Stabilität und Zuverlässigkeit des FSAK-Moduls.

#86578 Meldewesen - FSAK - Steuernummer Formatierung stimmt nicht

Verbesserung der Steuernummer Formatierung.

Risikomanagement

#86836 Risikomanagement - Fehlende Risiken erstellen

Behebung eines Bugs, wonach unter Umständen Risiken mehrfach erstellt wurden, sobald ein Mandant mehrere Typen besitzt.

#86786 Risikomanagement - Meta-Bericht

Problembehebung beim Speichern von Meta-Berichten

#86776 Risikomanagement - Phasen

Fehlerbehebung: Neu erstellte Phasen waren bei Basisrisiken teilweise nicht sichtbar.

#86774 Risikomanagement - Dashboard Risikomatrix

Das Dashboard inklusive Risikomatrix wurden überarbeitet.

#86399 Risikomanagement - Exception bei Unzutreffendem Risiko

Ein Ausnahmefehler wurde behoben, wonach bei einem "nicht zutreffenden" Risiko die Risikoklasse auf "0" gesetzt wurde. Dies führte zu Fehlermeldungen.

#85508 Risiko - Limit-Posten wird bei Neuanlage von Row nicht korrekt gesetzt

Fehlerbehebung: Neue Limits mit Grenzposten wurden teilweise nicht richtig gespeichert.

Portfoliomanagement

#85732 Portfoliomanagement - Ausgeblendete Daten bei Reiterwechsel in Tree

Bei einem Reiterwelchsel waren zum Teil Mandanten erst nach Klick auf den "Suche löschen"-Button sichtbar. Dies wurde behoben.

#85456 Portfolio - Mandator Vertrieb wird bei Adressänderung zurückgesetzt

Fehlerbehebung: Der Wert "MO_Vertrieb" wurde bei einer Adressänderung fälschlicher Weise gelöscht.

#85437 Portfoliomanagement - Bug(s) im Bereich Zeitreihen / Limits

Diverse Fehlerbehebungen im Bereich der Zeitreihen / Limits

Berichtswesen

#83816 Berichtswesen - Fehler beim öffnen des Berichtsdesigners

Bugfix beim Öffnen des Berichtsdesigners

Controlling

#85399 Controlling - Falsche Fielddata im Datablock

Fehlerbehebung: Beim Import eines Timeseries-Aufbaus wurden Daten zu falschen Mandanten importiert.



Patches (Stable-Fixes)

Allgemein

Version

4.20.0532

Datum

29.11.2021

Kompatibilität

xpectoPro 3.20.1860

Änderungen

#87812 Stammdaten Einspielen Bereich wurde nicht definiert

Stammdaten Einspielen Bereich wurde nicht definiert Testen nicht anwendbar

Allgemein

Version

4.20.0533

Datum

20.12.2021

Kompatibilität

xpectoPro 3.20.1863

Änderungen

#88084 clCalcTerms - ShiftTerm für HalfYearly bzw. ThreeQuaterly falsch

Der ShifTerm ändert jetzt um 6 statt um 12.

#88219 Controlling - Datenquelle xpectoPro zeigt Einzelbuchungen fehlerhaft an

#88157 AIFMD - Reiter F178 wird nicht bei Fehler Anzeigen mitgeloggt

Validation fehlt im Quellcode Merge branch 'cherry-pick-36a5d791' into 'Stable_X_20'

#87721 Gegenkonto in Datev-Import fehlt

Gegenkonto wurde nicht in Import berücksichtigt

Allgemein

Version

4.20.0534

Datum

22.12.2021

Kompatibilität

xpectoPro 3.20.1863

Änderungen

#88422 aifExpert: Abholung Dokumente BZSt

XML Parsefehler bei der Abholung direkt vom Elma Server

#88407 Meldewesen - Stammdaten - Legal Entity ID

falscher Regex bei der LEI Prüfung